Newsletters

/ Bulletin22 / Newsletter 22 (Décembre 2011)

Essai des étudiants bénéficiaires de la bourse ALCO

• Tin- The New Blood Diamonds?
•  Cross-border compliance: the double-edged sword of banking secrecy”

 Le GT Tables Rondes:

• Des tables rondes, pourquoi faire ? -Bilan et projets-
• Résumé de Table Ronde : Third country AML  

Rapport du Groupe de Travail ALCO – GT36

• Lignes directrices concernant les politiques de rémunération dans le secteur financier (circulaires CSSF 10/437, CSSF 10/496, CSSF 10/497 et CSSF 11/505) : Introduction

Questions de membres

•  What is your approach to apply CSSF 02/77 to non UCITS Funds ? Have you had feedback from the CSSF on this subject?  

•   Lorsque un BE est un fond d'investissement :- Lorsque il s'agit d'une société cotée sur un marché financier                            Quels sont les documents et diligeances à effectuer (KYC) par le compliance officer.

/ Bulletin21 / Newsletter 21 (Janv 2011)

Interview

• Rencontre avec Monsieur Gérard LOMMEL, Président de la Commission Nationale pour la Protection des Données

Articles

• Le nouveau dispositif anti-blanchiment « post-évaluation » du GAFI
  ou « la raison du plus fort est toujours la meilleure »
• Les risques de blanchiment dans le commerce électronique : quelques nouvelles techniques de blanchiment

Tables Rondes

• NOUVEAUX   PRODUITS : Processus d’acceptation
• Mise en œuvre de l’approche risque en matière d’acceptation et de suivi des clients

/ Bulletin20 / Newsletter 20 (Oct 2010)

Articles:

• La défense des intérets patrimoniaux de la banque et le secret bancaire
• La lutte contre le blanchiment dans les casinos.
• Alternative Investment Fund Managers Directive: an overview

Résumé de Tables Rondes:

• Market Abuse: prevention and detection.
• Assurances: La lettre circulaire 08/1 du CAA relative aux régles d'investissemtns pour les produits d'assurance-vie liés à des fonds d'investissement.

• Les Appointed Representatives établis aux UK peuvent-ils être considérés comme équivalents aux PSF de droit luxembourgeois vis-à vis desquels les assujettis aux règles LAB/CFT luxembourgeoises peuvent bénéficier de l'exonération d'identification?

/ Bulletin19 / Newsletter 19 (Fév 2010)

2009-07-15 / Bulletin / Newsletter n°18 (Juillet 2009)

2009-04-08 / Bulletin / Newsletter n°17 (Avril 09)

Interview Victor Rod: 
-La crise et les compagnies d'assurance.
-Crisis and insurance companies.

Jean-Noël Lequeue:
-MiFID et les contrôles compliance.
-MiFID and compliance controls. 

Charles Van Doorslaer:
-Compte rendu de la reunion des nouveaux membres ALCO.
-Brainstorming with young ALCO members.

2009-03-16 / Bulletin/Newsletter n°16 (Janv. 09)

2008-09-17 / Bulletin/Newsletter n°15 (Sept. 2008)

Marie Bourlond:
-Transactions sur instruments financiers : quelle alternative pour nos dirigeants d'établissements financiers côté européen ?
-Financial Instruments Transactions : What are the alternatives for our directors of listed European financial institutions?

Charles Van Doorslaer:
-Evolution de la gouvernance d'entreprise et rôle à jouer par le compliance officer.
-The Compliance Officer and the evolution of Corporate Governance.

Autres/Others
-Les réponses du Groupe de Dialogue aux questions que se posent les membres.
-Answers of our working group to the questions asked by the members.

2008-06-02 / Bulletin/Newsletter n°14 (June 2008)

Karine Vilret-Huot
-Les infractions de blanchiment qui menacent plus particulièrement le secteur des assurances.
-Laundering offences which threaten more particularly the insurance sector.

Stéfano Pierantozzi (Citibank)
-Les avancées et les têtonnements de la règlementation sur les positions "short" au sein des OPCVM
-The progress of regulation on positions "short" in mutual funds.

Questions des membres/Member's question
-Must employees of banks report to their employer ALL their personal transactions in Financial instruments (as the MIFID FAQ site seems to imply) or just those raisig conflicts of interests?

-Lorsqu'un dirigeant de société cotée passe un ordre à cours limite sur l'action de sa société à un moment autorisé, si cet ordre n'est pas exécuté tout de suite, peut-il être exécuté à un moment non autorisé?
-When a director of a listed company places a limit order on his/her compyny's securities during an authorised period and if the said order is not performed immediately, can this be executed during an unauthorised period?

-Pour les SICAR et les SIF, comment identifier les investisseurs bénéficiaires économiques ultimes? Un pourcentage de détention maximum est-il d'application?
-For SICAR and SIF, how to identify the end economic beneficiary investors? Is a maximum holding percentage applicable?

2008-04-04 / Bulletin/Newsletter n°13 (April 2008)

 Jacques Mahaux
-La société de gestion de patrimoine famililal (SPF)
-Management company of family heritage

Jean-Noël Lequeue
-La crise de la société générale et ses possibles impacts pour les différents acteurs de la place de Luxembourg. Le point de vue d'un Compliance Officer
-"Société Générale" crisis and its eventual impacts for the various actors in the place of Luxembourg. A Compliance Officer point of view. 

2007-12-12 / Bulletin/Newsletter n°12 (December 2007)

Marco Zwick
-"L'équilibre éthique" entre la protection des données personnelles et le secret bancaire d'une part, la nécessité toujours plus affirmée de la transparence en matière financière d'autre part
 -The "ethical balance" between data protection and banking secrecy as opposed to absolute transparency in the financial business, a success story?

Evelyn Mchale & Francois Meyers
-CSSF Circular 07/301- Implémentation ICAAP
-Circular 07/301- ICAAP Implementation

2007-06-05 / Bulletin/Newsletter n°11 (June 2007)

Karine Vilret-Huot (Vilret-Avocats)
-Les limites du secret bancaire et du secret des assurances
--Limits of bank and insurance secrecy

Stéfano Pierantozzi
-Quelques considérations sur les Hedge Funds au Luxembourg, soumis désormais au nouveau régime des Fonds d'Investissements Spécialisés
-Hedge Funds in Luxembourg under the new regime about Specialised Investment Funds : some considerations

Marie-France de Pover (Kredietbank S.A. Luxembourgeoise) 
-Mifid: aspects transfrontaliers et politique des groupes
-Mifid: Applicability within and outside the European Union and group's policies

2007-03-10 / Bulletin/Newletter n°10 (March 2007)

Nancy CARABIN (Kredietbank S.A. Luxembourgeoise)
-Mise en oeuvre du réglement européen relatif à la transmission d'informations accompagnant les virements de fonds
-Application of European regulation related to transmission of information regarding the principal in the context of transfers of funds

Pierre-François WERY (Audit & Compliance s.à.r.l.)
-Le Compliance Officer face à la Fraude
-The Compliance Officer confronted with fraud

Karine VILRET-HUOT et Rabah LARBI (Vilret-Avocats)
-La protection des personnes à l'égard des données à caractère personnel au Luxembourg
-Protection of persons with regard to personal data processing in Luxembourg

2006-12-20 / Bulletin/Newsletter n°9 (December 2006)

Marie-France de POVER, Head of Compliance (Kredietbank S.A. Luxembourgeoise)
MIFID

Nancy CARABIN (Kredietbank S.A. Luxembourgeoise)
-Comment appliquer la loi sur les abus de marché du 9 mai 2006
- How should the Law of 9 May 2006 on market abuses be applied  -

Sophie RASE (MAITLAND Luxembourg SA)
-Refreshing memory on banking secrecy 

2006-06-15 / Bulletin/Newsletter n°8 (June 2006)

Michel GUAY (IRE )
- Les normes d'audit et la profession de réviseur d'entreprises
- Audit Standards and the profession of company auditor 

Jeannot NIES (Magistrat)
- Quelques considérations sur la responsabilité du chef d'entreprise et du compliance officer dans le contexte de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme 
-Some thoughts on the criminal liability of the company manager and Compliance Officer in the context of the fight against money laundering and terrorist financing 

Nancy CARABIN (Kredietbank S.A. Luxembourgeoise)
-La manière dont nous investissons crée le monde dans lequel nous vivons
- The way we invest creates the world in which we live”

2006-01-30 / Bulletin/Newsletter n°7 (January 2006)

Marie-France de POVER, Head of Compliance (Kredietbank S.A. Luxembourgeoise)
- Le "Whistle Blowing" anglo-saxon ou Comment mettre en place un système "d'alertes éthiques" 

Laurent SCHUMMER, Avocat (Linklaters Loesch)
- Les recommandations d'investissement : une nouvelle réglementation 

2005-10-12 / Bulletin/Newsletter n°6 (October 2005)

Patrick GOUDEN (Kredietbank S.A. Luxembourgeoise)
- Relevé des dispositions importantes contenues dans le projet de 3ième directive européenne en matière de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme 
-Main important measures in the European Union's Third Money Laundering and terrorist financing draft Directive

Benoit MARTIN, Compliance Officer
- La gestion du risque de réputation

2005-05-01 / Bulletin/Newsletter n°5 (May 2005)

Laurent SCHUMMER, Avocat (Linklaters Loesch)
- La réforme du délit d'initié

Gérard ZOLT, (KPMG Forensic)
- Les atteintes aux intérêts économiques de l'Union Européenne : La boîte de Pandore? 

2005-01-12 / Bulletin/Newsletter n°4 (January 2005)

Jean-Marie LEGENDRE, President of ALCO
- La fonction compliance reconnue et clarifiée dans le secteur financier au Luxembourg

Patrick SCHOTT, Administrator of ALCO
- La loi du 12 novembre 2004 : enjeu et conséquences

2004-09-12 / Bulletin/Newsletter n°3 (September 2004)

2004-03-12 / Bulletin/Newsletter n°2 (March 2004)

Karine VILRET-HUOT, Avocat, (VILRET-AVOCATS)
- Quelques obligations dans le secteur des assurances en matière de compliance
-Some compliance requirements in the insurance field

Karine VILRET-HUOT, Avocat, (VILRET-AVOCATS)
- Quelques sites internationaux en matière de blanchiment
-International money-laundering websites

2003-07-30 / Bulletin/Newsletter n°1 (March 2003)